ACIP原创 如何撰写高质量专利申请文件？

  技术博弈和专利交锋正在成为企业之间新的竞技焦点。一项发明创造能轻松的获得充分、有效的法律保护，与其专利申请文件的撰写质量有着密切的关系。笔者期望从撰写专利申请文件的所有的环节入手，结合实际案例探究专利的谋篇布局和撰写技巧，从而提出专利权的获得及其有效性方面的建议。

  保护主题应简明、具体、确切，能概括专利申请需要保护的要旨，应能统揽说明书里面所属技术领域、要解决技术问题、技术方案、技术原理与机理、技术效果等，且应有利于检索、关键词选择和保护类型（产品、方法和用途）的识别。

  此外，高质量的专利申请文件中，保护主题的确定也应当考虑有几率发生的后续的侵权诉讼。发明人是研发技术人员，其研究的领域通常是一个很细化的专业领域，关注的是技术方案本身。因此，发明考虑的也仅仅是应用在其所专注的领域，且为了取得更好的技术效果，会在一个技术方案中提供多个发明点。高质量专利申请撰写的代理师在接触发明人提供的技术方案时，不应局限于发明人所处的领域，而应考虑该技术方案能否应用到其他的技术领域中，从而将该技术方案延伸到相关领域，甚至完全不同的领域。另一方面，或许发明人通常不愿意将这些发明点拆开，他们可能认为拆开就不是最好的技术方案，甚至有的发明人也会认为拆开就不是他们的发明。高质量专利申请撰写的代理师应该考虑到后续有几率发生的侵权诉讼，考虑到权利要求包括的技术特征来确定保护主题，避免损失权利要求的范围。

  某发明创造是针对电机的改进，该电机应用于吸尘器技术领域（以下简称“电机”案）。在确定保护主题时候，不仅要考虑该电机是不是能够应用于吸尘器之外的技术领域，还应当考虑发明人提供的改进点是否有对吸尘器除电机以外的结构的改进。

  具体而言，基于所要保护技术的要旨在于吸尘器电机内部的定叶轮组件的结构，因此将该定叶轮组件所应用的最小产品单元电机，以及应用了该电机的吸尘器作为保护主题，这样也利于后续侵权、诉讼过程中对申请人的具体产品的保护。

  根据《专利审查指南》第二部分第二章2.2.2技术领域内容概括而言：“技术领域”应当是发明或者实用新型直接所属或者直接应用的具体技术领域，它既不是其上位或者相邻的技术领域，也不应是发明或者实用新型本身。具体技术领域往往与发明或者实用新型在国际专利分类表中可能分入的最低位置有关。

  技术领域的划分不是静止的绝对的，而取决于技术创新发展形成的多个技术分支，和技术分支所面临的技术问题的关联性变化。在确定技术领域的时候，还需要仔细考虑相同技术领域是不是真的存在解决技术问题的启示，以及不同技术领域是不是真的存在解决技术问题的启示，例如功能相同的转用发明。

  根据《专利审查指南》的规定以及对该发明的内容的具体分析，将其所属技术领域定位③较为贴切，即确定为所要保护的技术的最接近的技术分支领域-吸尘器技术领域。

  背景技术与要解决的技术问题紧密关联，大多数表现出与现存技术的接近程度。如果背景技术选择错误，会导致发明的目的、问题、构思、手段、用途、效果出现偏差，如果改进程度较少，则意味着创造性高度不高。

  进一步分析现存技术的结构存在的技术问题、以及解决该技术问题的难点、处理问题的意义和价值；

  “定叶轮，又称为导风轮，最大的作用是使得动叶轮产生的风流更加有效地释放出去。有关技术中的定叶轮通常能包括外圈、设于外圈内侧的内圈，以及连接于外圈和内圈之间的若干叶片。其中，各叶片呈螺旋状地排布在内圈外侧，以在相邻叶片之间形成导风通道。由于定叶轮的结构较为复杂，因此一般都会采用模具成型的方式制造。然而，受限于模具成型工艺，有关技术中制造出的定叶轮有可能会出现出口侧的气流流速较高，动压和静压转换不充分的问题，使得电机效率较低。”

  现有技术中的吸尘器电机的风机部分可以包括同轴设置的定叶轮和动叶轮，定叶轮的最大的作用是使得动叶轮产生的风流更加有效的释放出去。定叶轮通常能包括外圈、设于外圈内侧的内圈，以及连接于外圈和内圈之间的若干叶片。其中，各叶片呈螺旋状地排布在内圈外侧，以在相邻叶片之间形成导风通道。然后确定现存技术的结构存在的问题是，导风通道中易产生涡流，这些涡流在定叶轮中堆积，易引起风机的震动噪声和涡流噪声，导致现存技术中的吸尘电机噪声较大。针对上述分析，要解决的技术问题能定位在现存技术的吸尘器电机存在噪声较大的问题。

  ·写明了电机的现存技术存在的技术问题（定叶轮有可能会出现出口侧的气流流速较高，动压和静压转换不充分的问题，使得电机效率较低）；

  ·分析产生这个技术问题的原因，以及解决这一个技术问题的难点和现实意见（受限于模具成型工艺）。

  发明客观上要解决的技术问题是发明人对技术进步作出的技术贡献所在，以能够准确体现发明的贡献为准。要解决的技术问题应当与背景技术部分相一致。同时，技术问题还必须要与技术领域、技术方案和技术效果构成内在逻辑统一整体。此外，确定技术问题不应带有发明提出技术特征、技术思路、解决手段、技术指引和技术效果。

  有必要针对现存技术的吸尘器电机噪声较大的问题，提供一种噪声较小的吸尘器电机及吸尘器。

  要解决的技术问题不带有发明提出技术特征、技术思路、解决手段、技术指引和技术效果；

  发明要解决的技术问题在申请文件中起到了承上启下的作用，因此，在高质量的专利申请文件的撰写中非常重要。

  发明或者实用新型专利权的保护范围以其权利要求的内容为准，也就是说，权利要求书是用于确定发明或者实用新型专利权保护范围的法律文件。权利要求书的撰写好坏将会直接影响发明创造能否获得专利以及取得专利保护范围的大小。

  在布局独立权利要求时，考虑到“电机”案要保护的技术的总的发明的精神实质是将多个定叶轮的对应叶片相互拼合成一个组合叶片，相邻组合叶片之间形成流体通道，以在降低注塑难度的情况下增加风道长度，进一步通过在流体通道中形成扰流结构，使得流体通道中的气体流动在不同位置的压力分布出现分层，以降低噪音。因此，将多个定叶轮组合增加风道长度、流体通道中具有扰流结构作为解决技术问题的核心技术方法写入权利要求中。

  探究高质量的专利申请文件的权利要求撰写，尤其是独立权利要求的撰写，笔者认为：

  独立权利要求以自然语言呈现，且表面上是技术方案，但是独立权利要求的背后是技术领域、客观要解决的技术问题，以及具有的技术效果。如该案中，保护主题吸尘器电机能统揽技术领域、要解决的技术问题、技术方案、技术原理与机理、技术效果，解决技术问题的核心技术方法要对应于要解决的技术问题和对应的技术效果。

  独立权利要求应当体现出技术层面（处理问题的技术特征有机整体）、智慧层面（处理问题的发明构思）、以及权利要求层面（权利边界清晰）。可见，独立权利要求所限定的技术方案一定全面体现发明原理（机理）和发明的总的精神实质。

  每个权利要求都应涉及一个要解决的技术问题，独立权利要求涉及一个要解决的总“技术问题”，从属权利要求涉及该总技术问题前提下更进一步要解决的“技术问题”，所有权利要求要解决的“技术问题”之间需要有一个内在逻辑关系，不应该是另起炉灶式“分散性”和技术方案的拼接。另外，从属权利要求应该能构成独立完整的技术方案，相应地在说明书里面有其明示的技术领域、技术问题和技术效果。

  在布局时，从属权利要求应当多层次、全方位的布局，递进式的构造出多道防线，并在递进式的权利要求中逐步凸显相同侵权的保护范围与现存技术的分界线，从而避开现存技术，降低被无效的风险。此外，从属权利要求还可以包括例如解释性权利要求、明确技术方案的应用场景、将日后出现的与发明无关的现存技术排出在外的权利要求。

  “电机”案中，从属权利是采用逐步引入技术特征和对上位技术特征的分层次下位化的方式布局多个从属权利要求，在扰流结构的位置、扰流结构的形成方式、各个定叶轮的连接结构、组合叶片的形态特征等方面有层次地呈现具体和下位的技术方案，将发明点在纵深方向层层推进。

  笔者认为，权利要求重点在于记载解决技术问题的技术方案，那么说明书的撰写核心就在于如何讲好“技术问题的解决方案”的故事：

  首先，说明书发明内容部分必须明确给出独立权利要求所限定技术方案所要解决的技术问题、具有的技术效果。

  其次，说明书具体实施方式部分至少应当单独给出该独立权利要求的实施例，并详细权利要求技术特征的功能与作用。

  再次，具体实施方式中的实施例是通过示例的方式解释权利要求保护范围，同时对权利要求所限定的技术特征给出定义域（内涵与外延）、功能与作用的说明。在论述中能够最终靠对比性表述论述权利要求具有（突出的）实质性特点，也能够最终靠对原理的分析论述其具有创造性的（显著的）技术效果。

  “电机”案中，可以先从总体上介绍吸尘器电机的各功能模块的结构、功能、连接关系、以及吸尘器电机的工作原理。再对各功能模块逐一进行介绍。论述过程中，结合附图通过示例的方式解释独立权利要求和从属权利要求保护范围，同时对权利要求所限定的技术特征给出定义域（内涵与外延）、功能与作用的说明。

  通过使定叶轮组件包括同轴布置的多个定叶轮，多个定叶轮中相对应的叶片构成一连续的组合叶片，并且，至少一个组合叶片的型面上设有扰流结构，以使流体通道在气流流动方向上的不同位置的压力分布出现分层。这样做才能够分解流体通道中的涡流，使能量快速耗散，减少流体通道中涡流形成的湍流噪声，减轻吸尘器电机的震动，起到降噪作用。

  技术效果是权利要求客观实际解决技术问题的事实基础，必须客观、具体、全面、真实、可信；

  技术效果（或实验数据技术效果）是用来检验解决方案是否行之有效，它是判断说明书充分公开的依据；

  技术效果应当是权利要求所限定的技术方案所具有的、且是其权利要求发明贡献点带来的。

  说明书附图的作用在于用图形补充说明书文字部分的描述，更清楚、更完整地公开发明或者实用新型的内容。说明书附图应当全面体现出与权利要求书、说明书的关联关系，同时说明书附图之间应当体现出整体性、关联性和逻辑性。具体实现时，说明书附图还应当有一个表达的逻辑顺序关系，例如，由大至小、由整体到局部等等，应当符合本领域技术人员的认知顺序。

  笔者认为，图纸是工程师的语言，说明书附图同说明书一样，旨在描述技术领域、背景技术、技术问题、技术方案、技术效果、技术原理、各种实施例。说明书附图应当全面体现出与权利要求书、说明书的关联关系，同时说明书附图之间应当体现出整体性、关联性和逻辑性。

  马克吐温曾经说，“正确的语言”和“差不多正确的语言”之间的区别是闪电（lightning）和萤火虫（lightning bug）之间的区别，而撰写高质量申请文件的专利代理师就是这群游走在闪电和萤火虫之间的人，只有保持初心、孜孜不倦、审时度势、运筹帷幄，才能帮企业打造好专利这把利器，为企业保驾护航。